Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк»




Скачать 131.37 Kb.
НазваниеТарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк»
Дата публикации15.09.2014
Размер131.37 Kb.
ТипДокументы
shkolnie.ru > Банк > Документы

АО «Дельта Банк»


Утверждено

Тарифным комитетом АО «Дельта Банк»

Протокол №270 от 20.07.2010 г.

Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг АО «Дельта Банк»


ПЕРЕЧЕНЬ и СТОИМОСТЬ УСЛУГ,

для резидентов и нерезидентов – юридических и физических лиц

Вид услуги

Тариф,

грн.

Условия начисления

Административные операции


1 1.1

1.2

Открытие счета в ценных бумагах:

  • Юридическим лицам

  • Физическим лицам


80

40

За одну операцию

2
2.1

2.2

Регистрация счета в ценных бумагах в депозитарной системе:

  • юридическим лицам

  • Физическим лицам



20

10

За одну операцию

3

3.1

3.2

Закрытие счета в ценных бумагах:

  • юридическим лицам

  • Физическим лицам


50

25

За одну операцию

4

Внесение изменений в анкету счета в ценных бумагах

25

За одну операцию

5
5.1

5.2

5.3

Ежемесячная абонентская плата за обслуживание счета в ценных бум агах:

  • для юридических лиц

  • для физических лиц

  • для ИСИ, НПФ



50

10

100

За один месяц *

^

Хранение ценных бумаг **


6

Хранение бездокументарных ценных бумаг

0,002%, но не менее 10 грн.

и не более 500 грн.

За один месяц

7

Хранение бланков документарных ценных бумаг

10грн.,

более 10 бланков - по Дополнительному соглашению

За 1 бланк/мес.

^

Учетные операции


8

Зачисление / списание ценных бумаг на счет или со счета в ценных бумагах по распоряжению депонента

^ 0,02%, но не менее 30 грн.

и не более 300 грн.

За одну операцию

9

Зачисление / списание ЦБ на счет или со счета в ЦБ по договорам, заключающимся на организаторах торговли

^ 0,005%, но не менее 50 грн.

и не более 150 грн.

За одну операцию

10

Зачисление / списание ценных бумаг на счет или со счета в ценных бумагах в результате обездвиживания или материализации ценных бумаг

100

За одну операцию

11

Перерегистрация ЦБ на номинального держателя Хранителя/Депозитария (обездвиживание/ материализация ЦБ)

200

+ стоимость услуг Регистратора, Депозитария

За одну операцию

12
12.1

Ограничение/отмена ограничения бращения ЦБ (блокирование/разблокирование ЦБ)

  • с дополнительными гарантиями Хранителя

50
по Дополнительному соглашению

За одну операцию

13

Блокирование/разблокирование ЦБ для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли

30

За одну операцию

14

Блокирование/ разблокирование ценных бумаг депонента для получения кредита

по Дополнительному соглашению




15

Блокирование ценных бумаг депонента (коммерческого банка) для получения кредита рефинансирования

0,035%

Годовых от номинальной стоимости ценных бумаг, которые блокируются в качестве заставы

Рассчитывается исходя из фактического количества дней пребывания ЦБ в заблокированном состоянии

16

Разблокирование ценных бумаг по распоряжениию НБУ

50

За одну операцию



17

Отмена депозитарной операции по распоряжению Депонента

50

За одну операцию
^
Информационные операции

18

Предоставление информации о состоянии счета в ценных бумагах, об операциях с ценными бумагами на счете в ЦБ за указанный период, по требованию депонента

20

За одну операцию

19

Услуги по предоставлению Национальному банку Украины выписки со счета в ЦБ для получения коммерческим банком кредита рефинансирования

80

За одну операцию

20

Предоставление информации о корпоративных действиях эмитента по запросу депонента

20

За одну операцию

21

Предоставление информационных справок, справочно-аналитических материалов, характеризующих рынок ЦБ

20

или по Дополнительному соглашению

За одну страницу
^

Расчетно-клиринговые операции


22

Перечисление денежных средств при осуществлении депозитарием одиночных расчетов по сделкам по принципу "Поставка ценных бумаг против оплати"

^ 0,005%, но не менее 150 грн.

и не более 1250 грн.

За одну операцию

23

Перечисление денежных средств для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли

^ 0,005%, но не менее 50 грн.

и не более 150 грн.

За одну операцию

24

Блокирование/разблокирование денежных средств для обеспечения расчетов по договорам, заключающимся на организаторах торговли

30

За одну операцию

25

Перечисление прибыли от операций с ценным бумагам по поручению депонента

^ 0,5% но не меньше 1 грн.

и не больше 200 грн.

За одну операцию

26

Клиринговые операции депозитария по договорам, заключающимся на организаторах торговли

тариф Депозитария

По каждому договору купли-продажи ЦБ депонента
^

Другие услуги


27

Согласование платежа по расчетным операциям ИСИ, НПФ (кроме расчетов с Хранителем)

20

За одну операцию

28


Проверка расчета стоимости чистых активов ИСИ, НПФ

200

За одну операцию

29

Обработка сообщения Депонента об изменении назначения платежа в платежном документе на зачисление денежных средств для обеспечения расчетов по договорам с ЦБ

150

За одну операцию

30

Подача заявки на участие в аукционе по размещению ЦБ

300

За одну операцию

31

Абонентская плата за обслуживание счета в ценных бумагах Депонента вследствие продолжения операционного дня хранителя/депозитария

50 грн. за 1 час

+ стоимость услуг Депозитария

Оплачивает депонент, по обращению которого продляется операционный день хранителя/депозитария

32

Услуги срочного проведения депозитарных операций

Двойной тариф + все дополнительные затраты по исполнению распоряжения Депонента (почта, курьер, нотариус и др.)

За одну операцию

33

Прием/выдача и проверка подлинности документарных ценных бумаг

по Дополнительному соглашению




34

Участие в собраниях акционеров по доверенности Депонента

по Дополнительному соглашению




35

Другие услуги хранителя ЦБ, касающиеся обслуживания счета в ЦБ

по Дополнительному соглашению




* - ежемесячная абонентская плата начисляется за полный или не весь месяц обслуживания счета в ценных бумагах;

** - оплата за хранение ЦБ начисляется в последний рабочий день месяца при наличии остатка ценных бумаг на счету Депонента на начало последнего рабочего дня текущего месяца;

%-ой базой для расчета стоимости услуг является номинальная стоимость пакета ценных бумаг.

Комиссионное вознаграждение Хранителя за предоставление услуг по депозитарному обслуживанию за текущий календарный месяц начисляется в национальной валюте на протяжении последнего рабочего дня месяца в зависимости от количества предоставленных депозитарных услуг и оформляется Актом-счетом выполнения работ по депозитарному обслуживанию.

Оплата Депонентом комиссионного вознаграждения осуществляется в национальной валюте на счет 3578…………., который открывается в АО "Дельта Банк" отдельно каждому Депоненту. Срок оплаты - начиная с 1 числа календарного месяца, следующего за периодом начисления комиссионного вознаграждения, но не позже последнего рабочего дня месяца. Основанием для оплаты Депонентом комиссионного вознаграждения есть предоставленный Хранителем Акт-Счет выполнения работ по депозитарному обслуживанию. В случае несвоевременной оплаты стоимости депозитарных услуг Хранитель применяет к Депоненту штрафные санкции в соответствии с договором открытия счета в ценных бумагах.

Физические лица оплачивают комиссионное вознаграждение за выполнение отдельных депозитарных операций в день предоставления услуги.

Тарифы рассчитаны без учета НДС. Приведенные услуги не являются объектом налогообложения НДС на основании п.3.2.1. статьи 3 Закона Украины "О налоге на добавленную стоимость" №168/ 97-ВР от 03.04.1997г.



ПЕРЕЧЕНЬ и СТОИМОСТЬ УСЛУГ,

предоставляемых Хранителем Эмитенту ценных бумаг *



п/п

Вид услуги

Тариф,

грн.

Условия начисления




^

Административные операции





1

Открытие счетов в ценных бум агах владельцам ценных бумаг

50 грн.

+ 5 грн. за каждый счет

но не более 5000 грн.




3

Внесение изменений в анкету счета в ценных бумагах

10 грн.

за операцию

4

Абонентская плата за обслуживание счетов в ценных бумагах Владельцев

50 грн.

+ 0,5 грн. за кожний рах. але не більше 1000 грн.

в месяц **



^

Учетные операции





5

Зачисление ценных бумаг на счета в ЦБ Владельцев

50 грн.

+ 5 грн. . за каждую операцию

но не более 5000 грн.




6

Списание ценных бумаг со счетов в ЦБ Владельцев

50 грн.

+ 5 грн. за каждую операцию

но не более 5000 грн.




7

Ограничение или отмена ограничений в обращении ценных бумаг

30,00 грн.


за операцию




^ Информационные операции




8

Предоставление выписок о состоянии счетов в ЦБ или об операциях с ЦБ на счетах Владельцев по запросу Эмитента

10 грн.

+ 1 грн. за каждую операцию

но не более 5000 грн.




9

Формирование учетного реестра Владельцев ЦБ для Депозитария по запросу Эмитента

20 грн.


за операцию

10

Обслуживание операций Эмитента, касающихся выпущенных им ценных бумаг

по Дополнительному договору






^

Хранение ЦБ





11

Ответственное хранение ценных бумаг на счетах в ЦБ Владельцев

50 грн.

+ 0,5 грн. за каждый счет

но не более 1000 грн.

в месяц **



^

Другие услуги





12

Прием реестра от регистратора, проверка и передача его на хранение в НДУ

300 грн.

за операцию

13

Другие услуги хранителя ЦБ, касающиеся обслуживания счетов в ЦБ Владельцев, которые не перечислены в этом Перечне

по Дополнительному договору






* - Эмитент оплачивает Хранителю все дополнительные затраты связанные с обслуживанием счетов в ценных бумагах Владельцев, предъявленные Хранителю третьими лицами (депозитарием, почтою, нотариусом и пр.);

** - абонентская плата начисляется за полный или не весь месяц обслуживания счета в ценных бумагах;

*** - оплата за хранение ЦБ начисляется в последний рабочий день месяца при наличии остатка ценных бумаг на счету Владельца на начало последнего рабочего дня текущего месяца;

После подписания договора открытия счета в ценных бумагах с Владельцем ценных бумаг, такой счет обслуживается в соответствии с утвержденными Хранителем тарифами на депозитарные услуги для юридических и физических лиц.

Услуги, предоставленные по операциям с ценными бумагами, не являются объектом налогообложения НДС на основании п.3.2.1. статьи 3 Закона Украины "О налоге на добавленную стоимость" №168/ 97-ВР от 03.04.1997г.




Похожие:

Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconК «Регламенту оказания кб «локо-банк» (зао) услуг на рынке ценных бумаг»
Брокер – юридическое лицо, заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном «Регламентом оказания кб «локо-банк» (зао)...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconСообщение о существенном факте
«О включении эмиссионных ценных бумаг эмитента в список ценных бумаг, допущенных к торгам российским организатором торговли на рынке...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconСообщение о существенном факте
«О заключении эмитентом договора с российским организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconСообщение о существенном факте
«о заключении эмитентом договора с российским организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении эмиссионных ценных бумаг эмитента...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconПравила участі у акційних програмах по залученню на обслуговування...
Правила участі у акційних програмах по залученню на обслуговування в ат «Дельта Банк» Клієнтів
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconПравила участі у акційних програмах по залученню на обслуговування...
Правила участі у акційних програмах по залученню на обслуговування в ат «Дельта Банк» Клієнтів
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconУведомление о проведении открытого запроса предложений
Договора на оказание услуг финансового консультанта для подготовки решений о выпуске ценных бумаг, отчетов о выпуске ценных бумаг...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов "Об акционерных обществах"...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconСообщение о существенном факте «Об исключении эмиссионных ценных...
Адрес страницы в сети Интернет, используемый акционерным обществом для опубликовании информации, права на доменное имя которого принадлежат...
Тарифы на депозитарные услуги Хранителя ценных бумаг ао «Дельта Банк» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества
Положением «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением фкцб №27 от 02. 10. 1997г., Приказа...
Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2014
shkolnie.ru
Главная страница