1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах”




Название1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах”
страница1/12
Дата публикации03.03.2013
Размер1.19 Mb.
ТипЗакон
shkolnie.ru > Право > Закон
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12




1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах”; «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от «02» октября 1997 года № 27 («Положение»), и иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами и определяющими права владельцев ценных бумаг, с учетом требований приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от «13» августа 2009 года № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».

Настоящие Правила предусматривают самостоятельное ведение эмитентом реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, содержат перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев именных ценных бумаг; формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра владельцев именных ценных бумаг; правила регистрации, обработки и хранения входящей документации; сроки предоставления ответов на запросы; требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Вэб Плас». Настоящие Правила подлежат опубликованию в сети Интернет на сайте Закрытого акционерного общества «Вэб Плас» по адресу: www.webplus.ru.

1.2.Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде.

1.3.Внесение изменений и дополнений к настоящим Правилам, утверждение их в новой редакции, осуществляется с учетом требований законодательства о ценных бумагах и порядке учета прав на именные ценные бумаги.
^ 2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Термины, используемые в настоящих Правилах:

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг - федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). На дату утверждения настоящих Правил указанные функции осуществляются Федеральной службой по финансовым рынкам (Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам»);

ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага;

реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;

эмитент - Закрытое акционерное общество «Вэб Плас»;

зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
^ Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

регистратор (реестродержатель, держатель реестра) – Закрытое акционерное общество «Вэб Плас»;

уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре;

операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра;

регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 9.1. – 9.7. пункта 9 и пунктами 10 - 11 настоящих Правил);

распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра;

лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 9.1. – 9.7. пункта 9 и пунктами 10 - 11 настоящих Правил).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
^ 3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА
Реестр содержит данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре содержится информация:

об эмитенте;

о регистраторе;

о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
^ Деятельность по ведению реестра включает:

ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;

хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

учет начисленных доходов по ценным бумагам;

осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.
3.1.Информация об эмитенте

В реестре содержится следующая информация об эмитенте:

полное наименование;

краткое наименование;

наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

номер и дата государственной регистрации эмитента;

место нахождения, почтовый адрес;

размер уставного (складочного) капитала;

номера телефона, факса;

руководитель исполнительного органа эмитента;

идентификационный номер налогоплательщика.
3.2.Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценных бумаг;

номинальная стоимость одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг в выпуске;

форма выпуска ценных бумаг;

размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.3.Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» является внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, может производиться регистратором на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.4.Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра
3.4.1.Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица содержит следующие данные

для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;

  • гражданство;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

  • год и дата рождения;

  • место проживания (регистрации);

  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

  • образец подписи владельца ценных бумаг.

для юридического лица:

  • полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • место нахождения;

  • почтовый адрес;

  • номер телефона, факса (при наличии);

  • электронный адрес (при наличии);

  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

для всех зарегистрированных лиц:

  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

  • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

    Форма Анкеты зарегистрированного физического лица приведена в Приложении 2 к Правилам;

    Форма Анкеты зарегистрированного юридического лица приведена в Приложении 3 к Правилам.

    3.4.2.Передаточное распоряжение

    В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Форма передаточного распоряжения приведена в Приложении 4 к Правилам.



^ В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные

в отношении лица, передающего ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).



в отношении передаваемых ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

  • количество передаваемых ценных бумаг;

  • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

  • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены, договор дарения или договор пожертвования);

  • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).


^ Подпись на передаточном распоряжении оформляется следующим образом:

для юридических лиц - может быть подписано или одним из должностных лиц юридического лица, имеющих право подписи согласно Анкете зарегистрированного лица, или уполномоченным представителем, представившим доверенность, и скреплено печатью организации;

для физических лиц - владельцем ценных бумаг или уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
3.4.3.Залоговое распоряжение

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

в отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

    Форма залогового распоряжения приведена в Приложении 5 к Правилам.

в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

  • полное наименование эмитента;

  • количество;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

^ Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

  • все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

  • все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
^ Условия залога ценных бумаг, указание которых возможно в залоговом распоряжении:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

  • последующий залог ценных бумаг запрещается;

  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

  • залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

  • получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

Форма залогового распоряжения приведена в Приложении 5 к Правилам.

До оформления зарегистрированного залога залогодержатель обязан открыть счет залогодержателя в реестре в соответствии с процедурой, изложенной в Правилах
3.4.4.Распоряжение о прекращении залога

Форма распоряжения о прекращении залога приведена в Приложении 12 к Правилам и должна содержать следующие данные:

в отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

в отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • количество;

  • название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
3.4.5.Распоряжение о передаче права залога

Форма распоряжения о передаче права залога приведена в Приложении 13 к Правилам и должна содержать следующие данные:

в отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

в отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

  • полное наименование эмитента;

  • количество;

  • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

  • номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
3.4.6.Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

Форма распоряжения о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя приведена в Приложении 14 к Правилам и должна содержать следующие данные:

в отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

в отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

  • количество;

  • название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

  • последующий залог ценных бумаг запрещается;

  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

  • получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица-залогодателя о залогодержателе вносятся регистратором также одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг на основании Распоряжения о передаче права залога (Приложение 13).
3.4.7.Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Форма распоряжения о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету приведена в Приложении 6 к Правилам и должна содержать следующие данные:

в отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

в отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

  • полное наименование эмитента;

  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

  • количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
3.4.8.Распоряжение о предоставлении информации из реестра

Форма распоряжения о предоставлении выписки из реестра, выписки из реестра о зарегистрированном залоге, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг, уведомления об операции, проведенной по лицевому счету приведена в Приложении 8 к Правилам и должна содержать следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

  • дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

  • период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);

  • вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

  • полное наименование эмитента;

  • дата составления.

Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле Приложения 8 к Правилам.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, выписки из реестра о зарегистрированном залоге, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
3.5.Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

3.5.1.Выписка из реестра

Выписка из реестра акционеров соответствует форме, предусмотренной в Приложении 7 к Правилам и должна содержать следующие данные:

полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

номер лицевого счета зарегистрированного лица;

фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

полное наименование регистратора;

наименование органа, осуществившего регистрацию;

номер и дата регистрации;

место нахождения и телефон регистратора;

указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

^ Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

Выписка из реестра со счета залогодержателя содержит следующую информацию:

в отношении залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

в отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

в отношении заложенных ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

номер и дата договора о залоге;

условия залога, зафиксированные в реестре.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.
3.5.2.Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени

Форма справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени приведена в Приложении 10 к Правилам и должна содержать следующие данные:

  • номер записи в регистрационном журнале;

  • дата получения документов;

  • дата исполнения операции;

  • тип операции;

  • основание для внесения записей в реестр;

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.


3.5.3.Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

По распоряжению зарегистрированного лица, регистратор предоставляет ему справку, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) (форма справки приведена в Приложении 11 к Правилам) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете. Справка должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

  • дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • вид зарегистрированного лица;

  • полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

  • указание на то, что справка не является ценной бумагой;

печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
3.5.4.Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету

Форма уведомления об операции, проведенной по лицевому счету приведена в Приложении 9 к Правилам и должна содержать следующие данные:

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

  • дата исполнения операции;

  • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • основание для внесения записей в реестр;

  • полное наименование, место нахождения и телефон регистратора;

  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.


3.6. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

3.6.1. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • входящий номер документа (по системе учета регистратора);

  • наименование документа;

  • дата получения документа регистратором;

  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

  • для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

  • для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

  • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;

  • исходящий номер ответа на документы;

  • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

3.6.2. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;

  • дата получения документов и их входящие номера;

  • дата исполнения операции;

  • тип операции;

  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.


^ 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РЕГИСТРАТОРА
4.1.Регистратор в обязательном порядке:

осуществляет открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

исполняет операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;

принимает передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц. При отсутствии у регистратора Анкеты зарегистрированного лица с образцом его подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью уполномоченного должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент;

осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы;

осуществляет сверку подписи на распоряжениях;

осуществляет сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

предоставляет информацию из реестра в порядке, сроки и способом, установленные настоящими Правилами;

осуществляет прием/обработку документов для проведения операций в реестре именных ценных бумаг;

по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставляет им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

информирует зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

обеспечивает хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

хранит информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
^ 4.2.В своей работе Регистратор руководствуется:

требованиями действующего законодательства РФ;

нормативными документами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другими нормативными документами, регламентирующими работу с ценными бумагами;

Уставом Общества;

настоящими Правилами и другими внутренними нормативными документами Общества;

требованиями общего собрания акционеров и Совета Директоров (при наличии).
^ 4.3.К непосредственным обязанностям Регистратора относятся выполнение следующих работ и подписание соответствующих документов:

обеспечение выполнения возложенных на него задач, своевременного и единообразного выполнения нормативных актов законодательства РФ;

соблюдение настоящих Правил,

организация и контроль работ по ведению реестра именных ценных бумаг, осуществлению сохранности документов и информации;

организация и контроль направления отчетности в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иные контролирующие государственные органы;

организация и контроль выполнения требований и предписаний контролирующих государственных органов;

организация, контроль, направление (выдача) запросов (распоряжений), касающихся деятельности по ведению реестра именных ценных бумаг в сроки, установленные настоящими Правилами;

осуществление контроля за безопасностью и защитой информации в системе ведения реестра именных ценных бумаг;

предоставление в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведений о принятых или планируемых действиях по устранению нарушений.


4.4.В случае утраты/кражи регистрационного журнала и иных документов реестра, а также данные лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор:

уведомляет об этом Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

обращается в компетентные органы с соответствующим заявлением;

публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
^ 4.5.Регистратор отказывает во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящих Правил;

операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена предусмотренным в настоящих Правилах способом;

у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

^ 4.6.Регистратор не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением.
^ 4.7.Регистратор отказывает в выдаче информации из реестра (кроме общедоступной) в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для проверки полномочий лиц, подписавших распоряжение на выдачу информации;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящих Правил;

у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на распоряжении на выдачу информации, когда распоряжение на выдачу информации не предоставлено лично зарегистрированным лицом;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, распоряжение на выдачу информации не предоставлено лично зарегистрированным лицом.
^ 4.8.Требования к лицу, ответственному за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг:

Лицо, ответственное за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Вэб Плас». назначается приказом Генерального директора ЗАО «Вэб Плас» из числа сотрудников ЗАО «Вэб Плас». Указанный сотрудник Общества осуществляет непосредственную деятельность по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг и выполняет следующие обязанности:

осуществляет прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей, при этом:

вносит сведения о поступивших документах в журнал учета входящих документов;

осуществляет рассмотрение документов, поступивших для проведения операций в реестре;

вносит записи в регистрационный журнал;

обеспечивает в соответствии с установленным порядком регистрацию, систематизацию, хранение и использование документов;

осуществляет подготовку и выдачу информации из реестра по результатам проведенных операций.

Сотрудник Общества, ответственный за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Вэб Плас», руководствуется в своей работе правовыми актами и нормативными документами, регламентирующими деятельность по ведению реестра, настоящими Правилами а также должностной инструкцией, утверждаемой Генеральным директором ЗАО «Вэб Плас». Сотрудник Общества, ответственный за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Вэб Плас», должен иметь высшее образование, обладать навыками сбора, учета, обработки и хранения документов, знать и уметь пользоваться в практической работе персональным компьютером.
^ 5. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ РЕГИСТРАТОРОМ
5.1.Регистратор раскрывает заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

формы распоряжений и иных документов для проведения операций в реестре;

правила ведения реестра;

фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.

Регистратор раскрывает информацию, указанную в подпункте 5.1. настоящих Правил по запросам заинтересованных лиц в течение 10-ти дней с момента получения запроса, на бумажном носителе.
^ 6. ОТВЕТСТВЕННСТЬ РЕГИСТРАТОРА
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12

Похожие:

1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общие положения
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов "Об акционерных обществах"...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «вем»
Настоящие Правила разработаны на основе Гражданского кодекса Российской Федерации, федеральных законов "Об акционерных обществах"...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, законодательства о ценных бумагах и...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconКонструкторское Бюро «радиан»
Федеральным законом РФ "Об акционерных обществах" от 26. 12. 95г. №208-фз, Положением «О ведении Реестра владельцев именных ценных...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconМинобрнауки россии
Настоящие правила разработаны в соответствии с федеральным законом «О библиотечном деле» от 29. 12. 1994 n 78-фз и Положением о библиотечно-...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconНастоящие правила разработаны в соответствии с Федеральным Законом...
Настоящие правила устанавливают организацию работы по пожарной безопасности в ноу впо «Кабардино-Балкарский институт бизнеса» (далее...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила приема граждан в мбоу сош №89 Октябрьского района городского...
Настоящие Правила приема граждан в мбоу сош №89 (далее правила)разработаны в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012г...
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconПравила внутреннего документооборота и контроля зао "Наше время"
Рф "Об акционерных обществах" и "О рынке ценных бумаг", действующим законодательством Российской
1 Настоящие правила («Правила») разработаны в соответствии с Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”, Федеральным законом РФ “Об акционерных обществах” iconРоссийской Федерации «Об акционерных обществах»
Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом, Федеральным законом Российской Федерации «Об акционерных обществах»...
Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2014
shkolnie.ru
Главная страница